← Политика уведомления о нарушениях
«УТВЕРЖДЕНО»Решением Наблюдательного СоветаАО РФБ «Тошкент»Протокол №_10_ от «30» ноября 2023г.Политикауведомления о нарушениях АО РФБ «Тошкент»Ташкент – 2023 год.
I. Основные положения.1.1. Политика уведомления о нарушениях (далее – «Политика») Акционерного ОбществаРФБ «Тошкент» (далее – «Биржа») придерживается высоким этических нормам и принципам,изложенныхвКодексекорпоративногоповеденияипрофессиональнойэтикиАО РФБ «Тошкент», уделяя особое внимание по внедрению контроля по предупреждению,выявлению, пресечению и минимизацию последствий нарушений и злоупотреблений средиСотрудников Биржи (далее – «Сотрудник»), повышения уровня корпоративной культуры,нормы поведения среди Сотрудников и их отношение друг к другу.1.2. НастоящаяПолитика является внутренним документом Биржи, разработанная сучетом специфики деятельности Биржи в совокупности правил и общих принциповизложенных в внутренних документах Биржи, регулирующих стандарты общепринятыхэтических стандартов, корпоративной культуры, как в деятельности Биржи так и вовнутрикорпоративных отношениях Сотрудников, минимизации случаев противоправногоповедения Сотрудников.1.3. Требованияданной Политики одинаково применимы ко всем сотрудникам Биржи,включая членов Наблюдательного совета и Исполнительный орган, независимо от ихдолжностей и выполняемых обязанностей, а также к акционерам, включая заинтересованныестороны, и другим лицам, взаимодействующим с Биржей.II. Термины и определения.2.1. Для целей настоящего Политики используются следующие основные термины иопределения:коррупция-незаконное использование лицом своего должностного или служебногоположения с целью получения материальной или нематериальной выгоды в личных интересахили в интересах иных лиц, а равно незаконное предоставление такой выгоды;коррупционное правонарушение-деяние, обладающее признаками коррупции,засовершениекоторогозаконодательствомРеспубликиУзбекистанпредусмотренаответственность;заявитель- любое физическое и/или юридическое лицо, Сотрудник, обратившийся поканалам связи за информацией о коррупционных деяниях, любых нарушений совершенныхСотрудником;сотрудник -лицо, осуществляющие трудовую деятельность на основании трудовогодоговора с Биржей (независимо от занимаемой должности) или оказывающие услуги наосновании гражданско-правового договора о привлечении специалиста;руководство/исполнительный орган -лица, осуществляющие трудовую деятельностьвдолжностиПредседателяПравления,заместителяПредседателяПравления/ЧленыПравления Биржи на основании трудового договора, заключенного с Биржей;сотрудник уполномоченного подразделения (комплаенс-менеджер)- лицо, несущееответственность и наделенное полномочиями за осуществление контроля, профилактики, запредотвращение и расследование коррупционно-опасных ситуаций и их последствий;система внутреннего антикоррупционного контроля -профилактическая система,направленная на выявление и устранение коррупционных сфер в деятельности органовуправления Биржи, путем контроля и обеспечения деятельности Сотрудников по соблюдениюантикоррупционных нормативно-правовых и законодательных актов Республики Узбекистан,уставных и внутренних документов Биржи, регламентирующих биржевую деятельность;
конфликт интересов -ситуация, при которой личная заинтересованность (прямая иликосвенная) влияет или может повлиять на надлежащее исполнение лицом должностных илислужебных обязанностей и при которой возникает либо может возникнуть противоречиемеждуличнойзаинтересованностьюиправамиизаконнымиинтересамиграждан,организаций, общества или государства;личная заинтересованность -возможность получения Сотрудником при исполнениислужебных обязанностей, близким родственником или связанными лицами личной выгоды(личные, социальные, имущественные, финансовые, политические и иные коммерческие илинекоммерческие интересы) в виде денежных средств, материальных и нематериальныхценностей, иного имущества, выгод, благ и преимуществ, которая может повлиять нанадлежащее исполнение им должностных обязанностей;имидж организации -представление заинтересованных сторон, контрагентов/клиентов,деловых партнеров и общественности о престиже организации, качестве оказываемых услугилипроводимыхработ,известности,деловойрепутации,надежности,лояльностикпартнёрам, информационной открытости, деловой активности;нанесение ущерба имиджу- распространение не соответствующих действительностиложных, недостоверных и порочащих сведений о деятельности Биржи и ее Сотрудниках вустной или письменной форме, в том числе путем распространения в социальных сетях,приводящее к ухудшению общественного мнения и прочим негативным последствиям;меры дисциплинарного воздействия-взыскания (санкции) неимущественного иимущественного характера, виды, порядок и условия, наложения которых установленыПравлением Биржи;конфиденциальная информация-информация в любой форме, получение, обработка,передача или использование которой ограничивается в соответствии с законодательствомРеспублики Узбекистан и/или внутренними документами Биржи такой информации;коммерческая тайна -информация, имеющая коммерческую ценность в научно-технической,технологической,производственной,финансово-экономическойидругихсферах в силу неизвестности ее третьим лицам, к которой нет свободного доступа на законномоснованииисобственникэтойинформациипринимаетмерыпозащитеееконфиденциальности.система внутреннего антикоррупционного контроля -профилактическая система,направленная на выявление и устранение коррупционных сфер в деятельности органовуправления Биржи, путем контроля и обеспечения деятельности Сотрудников по соблюдениюантикоррупционных нормативно-правовых и законодательных актов Республики Узбекистан,уставных и внутренних документов Биржи, регламентирующих биржевую деятельность.2.2. Термины, применяемые, но не определенные в настоящей Политике, используются втом смысле, в котором они используются в других внутренних документах Биржи изаконодательстве Республики Узбекистан.III. Цель и сфера применения Политики.3.1. Политика уведомления о нарушениях регламентирует принципы и процедуры поинформированиюБиржиолюбыхкасающихсяБиржинарушениях,предполагаемыхпротивоправных действиях и подозрительных инцидентах, в том числе фактах ненадлежащегоповедения, приводящего к неэтичным деловым практикам.3.2.Настоящая Политика распространяется на всех Сотрудников, независимо отзанимаемой ими должности и выполняемых функций. Исполнение настоящей Политикиявляется персональной ответственностью каждого Сотрудника.
3.3. Настоящая Политика направлена на создание мотивации у Сотрудников кдобросовестному информированию в порядке, установленных настоящей Политикой, офактических или потенциальных нарушениях/любых фактах и предполагаемых случаяхнарушений для обеспечения возможности принятия Руководством Исполнительного органамер по пресечению случаев незаконного, неэтичного или противоправного поведения.3.4. Цель настоящей Политики.3.4.1. Целью настоящей Политики является:-побуждениеСотрудниковБиржикнезамедлительномуидобросовестномууведомлению о нарушениях, предполагаемых противоправных действиях и подозрительныхинцидентах;- информирование Сотрудников о том, как, не опасаясь ответных мер, высказать своиподозрения,касающиесянарушений,предполагаемыхпротивоправныхдействийиподозрительных инцидентов.3.4.2.БиржаобязуетсязащищатьотпритесненийСотрудников,добросовестновыполняющихданныеобязательства,атакжепроводитознакомлениеиобучениеСотрудников с настоящей Политикой, какие каналы уведомления использовать и в какихисключительныхобстоятельствахсотрудникможетраскрыватьсоответствующуюинформацию уполномоченной внешней стороне.3.4.3.Политиканаправленанаразъяснениевопросованонимностииконфиденциальности и описания мер, предпринимаемых Биржей для защиты заявителей иборьбы с любыми притеснениями, связанными с незаконным поведением.3.5. Принципы настоящей Политики.3.5.1. Настоящая Политика предполагает необходимость уведомления о подозрениях всовершении следующих нарушений в случае наличия разумных оснований полагать, чтопредоставляемая информация верна и не несет заведомо ложный характер:- несоблюдение требований настоящей Политики в том числе, через соответствиевнутренних документов Биржи, неэтичное или иное поведение Сотрудника, в результатекоторого может пострадать репутация Биржи;- коррупция, мошенничество, взяточничество, отмывание денег или иная криминальнаядеятельность финансового характера;- злоупотребление служебным положением;- ущемление прав человека, любые формы дискриминации или преследования;- риски для здоровья и безопасности;- риски, связанные с информационной безопасностью;- неисполнение договорных и правовых обязательств;- недостоверные финансовая или нефинансовая отчетность, неэтичные практики вбухгалтерском учете и аудите;- несанкционированное раскрытие конфиденциальной информации;- иные нарушения законодательства Республики Узбекистан и принципов этики Биржи;- намеренное сокрытие перечисленных выше нарушений.3.5.2. Лицо (далее – «Заявитель»), уведомляющим о подозрении в совершениинарушения, является лицо, предоставившее информацию и сведения относительно любыхнарушений, перечисленных в п. 2.1. настоящей Политики.3.6. Основные понятия и правила Политики.3.6.1. Под нарушением установленных норм понимается несоблюдение СотрудникомКодекса корпоративного поведения и профессиональной этики АО РФБ «Тошкент».
3.6.2.Кзащищеннымдействиямотноситсяотправкасообщений,содержащихинформацию о возможных неправомерных действиях, по каналам связи, указанным внастоящей Политике. Защищенная деятельность также включает в себя помощь Сотрудникупо соблюдению нормативных требований и/или сотруднику по внутреннему аудиту в ихюридической деятельности.3.6.3. Заявителю гарантируется конфиденциальность, в том числе в случае, еслиподозрение в нарушении является ошибочным, но за исключением случая, указанного в п.3.6.8. настоящей Политики.3.6.4. Все причастные стороны, включая тех, в отношении кого проводится проверка позаявлениюЗаявителя,имеютправонаконфиденциальностьдлянедопустимостинежелательного ущерба для их репутации.3.6.5. Не предусмотрено использование Политики в целях жалоб в отношении условийработы, а также в целях урегулирования личных или правовых споров. Жалобы в отношенииусловийработырассматриваютсявсоответствиисзаконодательствомРеспубликиУзбекистан.3.6.6. В случае предоставления Заявителем заведомо ложной информации о якобыимевших место нарушениях, может повлечь за собой задействование в отношении него мердисциплинарного взыскания или любых других мер, установленных для таких случаевзаконодательством Республики Узбекистан и внутренними документами Биржи.3.6.7. Не допустимы дисциплинарные, дискриминационные или любые иные ответныемеры неблагоприятного воздействия, а также угроза их применения в отношении Заявителя,ответственно сообщившего о нарушении.3.6.8.ПолитиканепредоставляетЗаявителюзащитуотмернеблагоприятноговоздействия, которые применены к нему в соответствии с законодательством РеспубликиУзбекистан и внутренними документами Биржи в связи с основаниями (нарушение трудовогодоговора, неисполнение должностных обязанностей и иное), не связанными с раскрытиемЗаявителем информации о подозрении в совершении нарушения.3.6.9. Ни один Сотрудник не может использовать свое положение для того, чтобыпомешать другим Сотрудникам осуществлять свои права или выполнять свои обязанности.3.7. Реализация Политики.3.7.1ЗаявительобязансообщатьонарушенияхСотрудникууполномоченногоподразделения (комплаенс-менеджер), Руководителю Исполнительного органа /или егозаместителю по получению сообщений, предоставления соответствующей информации иоказанияпомощивслучаенеобходимости,атакжепообеспечениюпринятиясоответствующих мер после получения такого сообщения.3.7.2.Сотрудникуполномоченногоподразделения(комплаенс-менеджер)несетответственность за обеспечение надлежащих процессов получения уведомления Биржи иобеспечениетого,чтобытакиеуведомлениябылирассмотренысоответствующимиструктурными подразделениями Биржи, а также поддержание контакта со стороной,подающей уведомление.3.7.3.БиржарекомендуетЗаявителямиспользоватьвнутренниеканалыБиржи,указанные в настоящей Политике, для сообщения о проблемах, одним из следующихспособов:-непосредственно руководителю структурного подразделения Биржи или, если такоесообщениекасаетсядействийруководителяструктурногоподразделенияБиржи,непосредственно Руководителю Исполнительного органа / или его заместителю;
-непосредственноСотрудникууполномоченногоподразделения(комплаенс-менеджер) на адрес электронной почтыcompliance@uzse.uz;-по электронной почтеinfo@uzse.uz-по телефону + 998-71 267-18-21; 998-71 267-18-23-по почте: 100170, Узбекистан, г. Ташкент, проспект Мустакиллик, 107;- на телефонные номера Сотрудников Биржи;-по иным каналам связи, не указанным в настоящей Политике.3.7.4. Для облегчения надлежащей проверки и оценки представленных сообщений,насколько это возможно, в сообщение должна быть включена следующая информация:подробное описание события, которое произошло или может произойти;место, время и дата инцидента или когда и где он может произойти;имя и должность или другая идентифицирующая информация лица (лиц), причастного кпроисшествию;имя и должность лица, отправившего сообщение, если сообщение не отправленоанонимно;причины, послужившие основанием для подачи уведомления или жалобы;ссылки на имеющиеся документы, подтверждающие достоверность сообщаемых фактов.4.7.5. Если заявитель не желает сообщать об этом сотруднику уполномоченногоподразделения (комплаенс-менеджер) одним из описанных выше способов, он можетсообщить об этом HR-менеджеру (руководитель персоналом кадров), Службе внутреннегоаудита, Руководителю Исполнительного органа / или его заместителю.3.7.6.ВнутренняяотчетностьпредоставляетБиржевозможностьпредотвращатьнечестные действия или поведение, нарушающее установленные нормы, а также защиту отпритеснений.3.7.7. Биржа в исключительных случаях обеспечивает информирование Заявителей овозможных действиях, противоречащих нормам Биржи. Для того чтобы такое раскрытиеинформации извне обеспечивало защиту, предусмотренную настоящей Политикой, этоуведомление необходимо для предотвращения:что существует серьезная угроза общественной безопасности или здоровью;серьезный ущерб обществу или нарушение национального и международного права.3.7.8. Лицо, решившее отправить внешнее сообщение, если это лицо не сообщило обэтом анонимно, должно строго соблюдать вышеуказанные условия для обеспечения защиты всоответствии с настоящей Политикой другими внутренними документами Биржи.3.7.9.ЛюбойЗаявитель,считающий,чтоонподвергсяпритеснению,долженпредоставитьвсюинформациюидокументацию,подтверждающуюегозаявлениеопритеснении,сотрудникууполномоченногоподразделения(комплаенс-менеджер),HR-менеджеру (руководитель персоналом кадров), Службе внутреннего аудита, РуководителюИсполнительного органа / или его заместителю используя перечисленные выше каналысообщения.3.8. Права вовлеченных Сотрудников.3.8.1. Сотрудники, которые являются или могут стать объектом сообщения, должныбыть немедленно уведомлены о выдвинутых против них обвинениях, если только такоеуведомление не помешает расследованию ситуации.3.8.2. Поскольку сообщение о нарушениях и последующие процедуры связаны собработкой персональных данных, эти данные будут рассматриваться в соответствии справилами, установленными действующими законодательными и нормативными правовыми
актами Республики Узбекистан и внутренними документами Биржи о защите персональныхданных.VII. Ответственность Сотрудников.7.1. Руководство Биржи и Сотрудники, независимо от занимаемой должности, несутперсональную ответственность за соблюдение принципов и требований настоящей Политики.7.2.За несоблюдение настоящей Политики Руководство Биржи и Сотрудники несутдисциплинарную и иную ответственность, в соответствии с законодательством РеспубликиУзбекистан и внутренними документами Биржи.7.3. Лица, ответственные за получение и рассмотрение сообщений уведомлений онарушениях, обязаны принимать исчерпывающие меры по недопущению получения даннойинформации неуполномоченными Сотрудникам или третьими лицами.VIII. Заключительные положения.8.1. Любые другие нарушения, не описанные в настоящей Политике, но которые имеютместобытьнаБирже,разрешаютсявпорядке,установленномдействующимзаконодательством Республики Узбекистан и других внутренних документов Биржи.8.2.ЕсливрезультатеизменениязаконодательстваРеспубликиУзбекистанотдельныенормынастоящейПолитикивступаютвпротиворечиесдействующимзаконодательством Республики Узбекистан, то до момента внесения изменений в настоящуюПолитику следует руководствоваться нормами действующего законодательства РеспубликиУзбекистаниПолитикойвчасти,непротиворечащейзаконодательствуРеспубликиУзбекистан.8.3. Настоящая Политика, а также внесенные изменения и/или дополнения в настоящуюПолитику вступают в силу со дня их утверждения Наблюдательным советом Биржи.
Приложение № 1к Политике «Об уведомлении о нарушениях АО РФБ «Тошкент»Возможные нарушения и злоупотребления на РФБ «Тошкент»Описание нарушенияВид нарушенияНарушениезаконодательствапопроведениюорганизованныхторговиправил организованных торгов.Закон Республики Узбекистан «О биржахи биржевой деятельности» от 12.09.2014г.№ЗРУ-375.Закон Республики Узбекистан «О рынкеценных бумаг» от 03.06.2015 г. № ЗРУ-387.НарушениетребованийПоложения«ОЧленстве на РФБ «Тошкент»:-о порядке регистрации претендентов овступления в членство на Бирже.-к прекращению или/приостановлениюорганизованных торгов.Нарушение требований:-Правилабиржевыхторговценнымибумагами на РФБ «Тошкент»;- Правила организации торгов с ценнымибумагами,невключеннымивбиржевойлистингАОРФБ«Тошкент»ЧленамиБиржи/их клиентами.Нарушение законодательства о допускеценных бумаг в биржевой котировальныйлист, размещению, обращению, а такжетребований к Порядку включения ценныхбумаг в биржевой котировальный лист иисключения из биржевого котировальноголиста.НарушениетребованийПоложения«ОбиржевомкотировальномлистеРФБ«Тошкент»:-по включению ценных бумаг в биржевойкотировальный лист.- по исключение ценных бумаг из биржевогокотировального листа.НарушениеСотрудникамиБирживнутренних документов Биржи.НесоблюдениеСотрудникамиБиржизаконодательных,нормативно-правовыхактовивнутреннихдокументовБиржи,регламентирующих биржевую деятельностьБиржи.НарушениеСотрудникамиБиржиантикоррупционных норм.Нарушениеантикоррупционныхтребованийпривзаимодействииспредставителямигосударственныхорганов(Законодательныеинормативно-правовыеактыРеспубликиУзбекистанопротиводействии коррупции).Нарушение Политик, Кодексов, Положенийидругихвнутреннихдокументовпопротиводействиюкоррупциирегламентирующихантикоррупционнуюполитику.*Возможныенарушенияизлоупотребленияносятинформативныйхарактеринеявляютсяисчерпывающим перечнем нарушений и злоупотреблений.