ИЗВЕЩЕНИЕ

о соблюдении рекомендаций Кодекса корпоративного управления

Объявление по международному принципу

«соблюдай или объясняй» («comply or explain»)

            Акционерное общество «Узбекская республиканская валютная биржа» (АО «УзРВБ») в соответствии с решением общего собрания акционеров от 29 июня 2016 года (протокол №73) следует добровольно, демонстрируя свою приверженность честному и прозрачному ведению бизнеса, рекомендациям Кодекса корпоративного управления, утвержденного протоколом заседания Комиссии по повышению эффективности деятельности акционерных обществ и совершенствованию системы корпоративного управления от  31 декабря 2015 года.  

          АО «УзРВБ» в период с 1 января 2018 года по 31 декабря 2018 года осуществляло свою деятельность, соблюдая рекомендации Кодекса корпоративного управления (далее – Кодекс) и намерено соблюдать их в дальнейшем.         

Вместе с тем, в отчетном периоде рекомендации Кодекса были соблюдены с некоторыми исключениями.

I. Пункт 15  главы III Кодекса:

Согласно рекомендации 3-абзаца, проводят по решению общего собрания акционеров ежегодный анализ соответствия бизнес-процессов и проектов целям развития акционерного общества (далее – АО) с привлечением независимых профессиональных организаций – консультантов.

Органами внутреннего контроля АО «УзРВБ», а также аудиторской организацией ежегодно проводится анализ соответствия деятельности АО «УзРВБ» бизнес-плану, ключевым показателям эффективности, Стратегии развития АО «УзРВБ».

В настоящее время независимых профессиональных организаций – консультантов по проведению анализа соответствия бизнес-процессов и проектов именно целям развития биржи не существует. В связи с этим, решение общего собрания акционеров по данному вопросу не было принято.

В будущем, когда появится возможность пользоваться услугами организаций по проведению анализа соответствия именно целям развития биржи, исходя из отраслевой специфики и особенностей деятельности УзРВБ, в соответствии с решением общего собрания акционеров по данному вопросу, будет проведен анализ соответствия бизнес-процессов и проектов целям развития АО «УзРВБ».

Согласно рекомендации 5-абзаца, обеспечивают обсуждение общим собранием акционеров вопроса по определению сделок, связанных с текущей хозяйственной деятельностью АО, для самостоятельного совершения исполнительным органом сделок с аффилированными лицами и крупных сделок.

Согласно Закону «Об акционерных обществах и защите прав акционеров» и уставу АО «УзРВБ», в компетенцию общего собрания акционеров отнесены вопросы принятия решений о совершении крупных сделок и заключения сделок с аффилированными лицами в случаях, предусмотренных законодательством.

  Вместе с тем, вопрос по определению сделок, связанных с текущей хозяйственной деятельностью АО «УзРВБ», запланирован к рассмотрению на общем собрании акционеров АО «УзРВБ».

Согласно рекомендациям 8- и 10-абзацев, определяют порядок голосования от имени АО его представителей в органах управления предприятий, входящих в состав АО; требуют от исполнительного органа АО регулярных отчетов о проделанной работе и достижении показателей деятельности предприятий, входящих в состав АО, утвержденных их бизнес-планами.         

          В настоящее время АО «УзРВБ» не имеет предприятий и организаций, входящих  в его состав. Вместе с тем, когда появятся предприятия и организации, входящие  в его состав, исходя из их специфики будут соблюдены рекомендации Кодекса.

II. Согласно рекомендации пункта 18 главы III Кодекса:                      

          АО включают в состав наблюдательного совета не менее одного независимого члена (но не менее 15% от предусмотренного его уставом количества членов наблюдательного совета) в соответствии с требованиями положения о наблюдательном совете.

          В целях введения в состав Наблюдательного совета УзРВБ акционерами осуществляется процесс отбора кандидатов, подходящих под критерии независимых членов согласно пункту 19 Кодекса и введение их в состав наблюдательного совета.

В настоящее время количество акционеров АО «УзРВБ» составляет семь человек. Количественный состав Наблюдательного совета АО «УзРВБ» также состоит из 7 членов, которые в полной мере обеспечивают защиту прав и законных интересов каждого акционера.

III. Пункт 22 главы V Кодекса:

           Согласно рекомендации 4-абзаца, широко применяют успешно апробированные в зарубежной практике методы управления, включая SWOT, GAP анализ и другие подходы, специальные программные продукты и т.п.

АО «УзРВБ» в своей деятельности широко применяет специальные программные продукты. Вместе с тем, с привлечением специалистов в АО «УзРВБ» планируется применение вышеуказанных методов управления и других подходов, внедрение современных систем управления, включая повышение квалификации сотрудников.

В этих целях в сентябре 2019 года были организованы курсы повышения квалификации сотрудников УзРВБ.

IV. Согласно рекомендации пункта 24 главы V Кодекса: АО в обязательном порядке привлекают в состав акционеров (за исключением случаев, установленных законодательством) стратегических иностранных инвесторов, которые участвуют в управлении АО, выпуске конкурентоспособной продукции и обеспечении ее экспорта на внешние рынки.

АО «УзРВБ» входит в состав предприятий, указанных в перечне акционерных обществ, осуществляющих деятельность в сфере производства и первичной переработки стратегического сырья, а также субъектов естественных монополий и поставщиков социально значимых товаров и услуг по регулируемым ценам (приложение №3 к постановлению Кабинета Министров Республики Узбекистан от 10 февраля 2016 года №33).

V. Пункт 25 главы VI Кодекса:

Согласно рекомендации 5-абзаца, создают при наблюдательном совете АО комитеты (рабочие группы) по соответствующим вопросам, в том числе для выявления и решения конфликтных ситуаций, из числа членов наблюдательного совета, исполнительного органа, персонала АО и привлеченных экспертов (специалистов соответствующего профиля, преподавательского состава профильных высших учебных заведений и других);

        На УзРВБ действуют комиссии, созданные Наблюдательным советом и Исполнительным органом (арбитражная, тендерная и другие комиссии), которые выполняют все необходимые функции.

        Наблюдательным советом УзРВБ в сентябре 2019 года были созданы Арбитражный комитет по рассмотрению споров на УзРВБ, Дисциплинарный комитет УзРВБ, Комитет трейдеров АО «УзРВБ». Данные комитеты осуществляют свою деятельность соответстветствии с положениями, которые утверждены Наблюдательным советом.

Согласно рекомендации 10-абзаца, вводят в АО должность корпоративного консультанта, подотчетного наблюдательному совету и ответственного за осуществление контроля за соблюдением требований корпоративного законодательства в деятельности АО.

В АО «УзРВБ» создана отдельная должность, которая осуществляет контроль за соблюдением требований корпоративного законодательства и в 2018 году не было необходимости во введении должности корпоративного консультанта.

Вместе с тем, Наблюдательным советом УзРВБ в сентябре 2019 года было утверждено Положение о корпоративном консультанте УзРВБ и настоящее время осуществляется процесс назначения корпоративного консультанта.

Согласно рекомендации 11-абзаца, страхуют бизнес-риски АО и ответственность исполнительного органа.

Так как в настоящее время среди услуг страховых компаний услуга по страхованию бизнес-риска и ответственность исполнительного органа не существует, страхование по данному вопросу, не было осуществлено.

В будущем, когда появится возможность пользоваться услугами страховых организаций по данному вопросу, исходя из отраслевой специфики и особенностей деятельности УзРВБ, будет рассмотрен вопрос о страхования бизнес-рисков и ответственности Исполнительного органа АО «УзРВБ».

Наблюдательный совет и Исполнительный орган АО «УзРВБ» для обеспечения и в дальнейшем полного соблюдения рекомендаций Кодекса будут осуществлять необходимые внутренние корпоративные действия.